基本證券及期貨規例
Fundamentals of Securities and Futures Regulation
香港金融業監管概覽、香港法例及《公司條例》原則、《證券及期貨條例》、發牌、註冊與附屬法例、業務操守與客戶關係、業務運作與常規、在香港交易所的參與、取得公開資本、市場失當及不當交易手法。
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證券規例
Regulation of Securities
監管架構、相關附屬法例、證券業務管理及監管、聯交所證券交易、其他證券活動、期權及場外衍生工具、市場失當及不當交易。
衍生工具規例
Regulation of Derivatives
衍生工具監管架構、附屬法例與客戶資產、期貨業務操守、交易、結算與持倉、場外衍生工具制度、市場失當及監察。
信貸評級服務規例
Regulation of Credit Rating Services
監管及發牌架構、評級程序與方法、獨立性及利益衝突、發布、披露與紀錄、操守與內部監控。
機構融資規例
Regulation of Corporate Finance
企業融資監管框架、上市及公開發售、保薦人制度、收購、合併及股份回購、上市發行人交易、市場失當與披露。
資產管理規例
Regulation of Asset Management
一般監管架構、後勤部門監察、資產管理規例、失當行為。
金融市場
Financial Markets
環球金融體系、香港金融體系、股本市場、債務市場、外匯及衍生工具、財務風險管理、金融界應用。
證券
Securities
證券投資概覽、港交所集資及交易市場、市場參與者、證券類別、證券市場管理、證券分析。
衍生工具
Derivatives
衍生工具市場概覽、期貨與遠期、期權、掉期與場外產品、交易及風險管理。
信貸評級服務
Credit Rating Services
信貸市場與債務工具、信用分析、評級方法與程序、結構性及主權評級、違約與回收。
機構融資
Corporate Finance
企業融資業概覽、會計及財務報表分析、企業融資原則、股本融資、債務融資、業務估值、合併與收購。
資產管理
Asset Management
投資者目標與限制、投資產品、投資組合理論、資產配置與組合建構、投資管理流程、表現與風險。
第 13 卷
No Current LE Paper 13
官方狀態。
第 14 卷
No Current LE Paper 14
官方狀態。
保薦人（主要人員）
Sponsors — Principals
一般框架、《上市規則》及 IPO 流程、接受委任前準備、上市申請準備、盡職審查、招股章程後事項。
保薦人（代表）
Sponsors — Representatives
保薦人工作框架、上市規則及 IPO 流程、項目準備、盡職審查執行、披露、核證與申請文件、發售及上市後事項。
公司收購及股份回購規例
Regulation of Takeovers and Share Buy-backs
一般框架、守則適用範圍、收購結構、要約人及受要約公司責任、財務顧問責任、股份回購、案例綜合。
存管服務規例
Regulation of Providing Depositary Services
一般監管框架、第 13 類操守要求、產品規管、失當行為。
集體投資計劃存管服務
Depositary Services for Collective Investment Schemes
資產管理業概覽、存管架構與治理、資產保管及所有權核實、現金流與交易監察、估值及合規監督、風險、控制與匯報。
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