內地 · 基金 · EXAM GUIDE
基金從業人員資格考試
PRC FUND QUALIFICATION
按 2026 年修訂大綱整理科目一至三、業務方向與科目組合，區分公募、證券類私募及股權投資方向。
科目與階段地圖
不只列出科目名稱：每一格都標示其考試位置、學習任務與核心範圍。
科目一 · 基金基礎知識與法律法規
2026 年修訂大綱下的基金行業基礎、法律規則、職業道德、銷售與內控。
- 基金行業與產品
- 募集與銷售
- 運作與信息披露
- 合規內控
- 職業道德
科目二 · 證券投資基金基礎知識
公募、證券類私募、資管與托管等方向常用的投資、估值與績效知識。
- 投資工具
- 財務報表與估值
- 投資組合
- 基金業績
- 交易結算與會計
科目三 · 私募股權投資基金基礎知識
股權與創業投資基金的募集、投資、管理、退出、估值與登記備案。
- 股權基金概覽
- 募集與設立
- 投資與盡調
- 投後管理
- 退出與估值
公募／證券類基金方向
通常以科目一配合科目二建立法規及證券投資基金專業能力。
- 公募基金管理
- 基金托管
- 證券類私募
- 相關基金服務
私募股權方向
按實際業務與協會規則，在科目一基礎上選擇對應專業科目。
- 私募股權基金
- 創業投資基金
- 股權投資資管
- 私募股權基金服務
考試方式與判斷重點
單科形式
閉卷計算機考試，題型為單選題；每題 1 分、滿分 100 分，60 分為合格線。
單科時間
平均每題約 72 秒；計算題應先判斷公式與數據，避免在單題停留過久。
科目組合
科目一提供法律與職業道德底座，再按公募／證券投資或私募股權方向選擇專業科目。
考試與註冊
通過考試不等同完成從業註冊；任職機構、學歷豁免或應知應會考核等須按現行規則判斷。
每一階段真正要掌握甚麼
科目一：把規則放回基金全流程
由募集、銷售、投資運作、信息披露到內控和職業道德逐段記憶。
- 基金主體與職責
- 銷售適當性
- 持有人大會
- 信息披露
- 合規內控
科目二／三：按職業方向分流
科目二重投資、估值、會計與績效；科目三重基金設立、投資、投後和退出。
- 證券投資計算
- 基金估值與費用
- 私募募集規則
- 盡職調查與投後
- 退出與收益分配
由報考到全卷的複習路線
先定考試範圍
核對報考資格、適用考期、豁免及必考科目，建立只屬於自己的科目清單。
按考綱拆章
把官方 syllabus／考試大綱轉成章節清單，逐項標示未讀、已讀、會做題及待重溫。
題型驅動複習
按選擇題、案例題、計算題或書面分析的實際要求練習，不只閱讀教材。
全卷與錯題迴圈
限時完成整套練習，記錄錯因、法規版本、公式缺口及下一次複習日期。
資料中心
官方FINYUE 路線
2026 年修訂考試大綱
自 2026 年 9 月行業專場起按新大綱組織。
開啟資料 ↗官方從業考試入口
公告、考綱、教材及報名資訊。
開啟資料 ↗三科章節索引
按掌握、理解、了解標示學習強度。
站內內容持續補充科目組合判斷表
把擬任職務與常見科目組合並列。
站內內容持續補充PROFESSIONAL × COMMUNITY